公司新闻

今年以来，风华高科深入践行广晟控股集团企业文化和FAITH经营理念，按照“1+2+4+4+N”改革发展思路，以开展合规管理体系ISO 37301合规贯标认证工作为契机，设立了公司级项目P7合规管理，以项目管理的方式推进落实合规管理工作。全面加强合规管理，推进制度建设系统化、标准化、规范化，全面提升依法合规经营水平，促进公司经营合规高质量发展。近期，公司通过了合规管理体系国际国内标准双认证（GB/T35770-2022/ISO37301:2021），取得了中国质量认证中心颁发的合规管理体系认证证书。

制度建设先行，推进改革落地

建立健全分层分类制度体系框架，以制度建设为主线落实改革举措。为配合公司的组织改革、数字化变革项目及三项制度改革的落实落地，与时俱进推进制度体系更新与衔接，公司共梳理汇总制度262份，通过“废”“改”“立”“并”“留”等措施，优化至172份，其中废止10份，新增27份，修订145份，合并、转为部门内部指引或体系文件107份。强化底线思维和系统思维推进制度框架设计，公司重新设置一阶制度17份，二阶制度155份，强化制度的外规内化、注重制度之间的衔接关联，及时推进制度的在线流程固化，极大改进了制度的查阅和使用的便捷性。为提高制度的可读性和规范性，对制度的格式和语言进行统一，将制度按照不同的类别进行整理形成制度汇编，目前正在按照业务职能逐步更新至公文系统规章制度模块。同时，开展制度执行情况检查、制度培训与宣贯，开展了《民法典》《新公司法》等专题讲座，加强普法宣传工作，形成了20个领域外规数据库，涵盖1015份外规。

坚守合规底线，厚积续航之力

推进合规管理体系和全面风险管理体系建设。围绕“抓合规管理”重点工作，确立“全员主动合规、合规创造价值、合规护航公司健康发展”的合规方针，系统推进制度建设，全面梳理流程，进一步抓细抓实风险防控，牢牢守住不发生系统性风险的底线，为公司高质量发展提供保障。围绕合规方针开展合规管理体系策划、运行、检查、改进各项工作，合规方针符合当前合规管理工作实际以及公司发展要求，将持续坚持并在公司深入宣贯执行。

明确“三道防线”各主体合规管理职责。建立包括党委、董事会、监事会、经营层等各个治理主体各司其职的合规管理组织体系。设立首席合规官，由总法律顾问兼任，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属企业加强合规管理。公司各业务部门承担合规管理主体责任，履行“一道防线”职责，按照“管业务必须管合规”要求，主动识别和防范各分管业务领域的合规风险；公司法律与风控事务部作为合规管理部门，履行“二道防线”职责，负责组织、协调和监督公司合规管理工作，为其他部门提供合规支持；公司审计部和纪律检查室履行“三道防线”职责，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。

严格执行合规管理项目方案。组织召开合规管理体系贯标启动会、合规培训，召开公司级P7会议7次，培养了62名公司合规内审员，并取得了合规内审员证书，有效保障合规管理体系的建设。制定颁布《合规管理制度》，完善了公司合规管理的组织体系；确定了公司20个合规建设重点领域，建立起各个领域的合规义务和风险清单及法律法规数据库，并配套三个操作指引；开展了公司内外部环境分析、公司相关方分析和各个业务风险分析，对风险进行充分的识别、分析和评估，为合规管理体系落地运行提供了实用工具。按照业务流程，全面识别适用的外部法律法规、司法解释、指导意见、监管机构发布的命令、条例或指南以及公司内部规章制度等合规规范，系统梳理、提炼20个业务领域合规义务。

顺利取得合规管理认证证书。9月底，中国质量认证中心进驻我司开展现场审核，并对公司领导和干部员工进行了访谈交流，先后召开了贯标认证首次会议、阶段性会议、末次会议4次，各部室、业务中心积极协助配合，公司顺利通过了合规贯标认证的现场审核。11月1日，中国质量认证中心向我司颁发合规管理体系认证证书。

规范业务流程，牢握预防之锚

强化招标规范。通过强化供应资源开发、前置采购计划、严谨采购预算、文件、细化招标管理流程、规范并优化招标过程的堵点和痛点，将招标管理相关法律法规和合规管理要求嵌入公司招标管理制度，修订《采购管理办法（试行）》《招标采购实施办法》《非招标采购实施办法》《评审委员会实施办法》。深入推进采购领域的合规建设，实现招标采购活动合规、高质量、高效运行，对于符合公开招标条件的，100%进行公开招标，自主招标时限压缩50%以上。

用好容错纠错。出台《广东风华高新科技股份有限公司党委落实“三个区分开来”容错纠错机制实施细则》，增加“尽职合规减免责事项清单”，新增38种减免责适用情形，激发全员干事创业新动能。

依法治企是企业持续发展的强劲动力和行稳致远的重要保障，合规管理工作只有进行时，没有完成时。风华高科将进一步让合规管理入业务、入流程、入制度、入岗位、入考核，形成完整的管理闭环，努力打造事前制度规范、事中动态监管、事后监督问责全覆盖、全链条的合规管理体系也将进一步以标准化为关键手段，以“防风险、提效率”为目标，助力公司高质量发展。